WCA验厂一审核文件清单-商业实践（2021/5/26版本）

WCA验厂一审核文件清单-商业实践（2021/5/26版本）

请准备以下文件正本供核查

1.基本信息

1.1、被审核方，劳动派遣公司（如适用），危险废弃物处理商（如适用）的营业执照。

1.2、社会责任管理者代表的委任书，包括健康安全环境和劳工的管理者代表。

1.3、分包商清单（如适用)。

1.4、所有外部服务提供商列表（如适用)。

2、劳动用工

2.1、厂规或员工手册，包括以下方面。

2.1.1、招聘政策。

2.1.2、纪律处分程序。

2.1.3、社会责任管理体系相关政策程序培训记录。

2.2、劳动合同或在没有合同法的情况下同等的工作描述。

2.3、工会或员工代表委员会程序/记录。

2.4、集体谈判协议（如适用〉。

2.5、人事花名册及个人档案包括离职记录，未成年工登记及体检记录（如适用）。

2.6、外籍员工许可证和政府批文（如适用)。

2.7、中介工人协议（如适用)。

2.8、与招聘费有关的记录，包括工人招聘费记录、工厂向工人收取的招聘费报销记录（如适用)。

2.9、劳务派遣工人的个人档案，包括身份证复印件和劳动合同或在没有合同法的情况下同等的工作描述。

3.工资和工时

3.1、所有工人过去12个月的工资记录，包括临时工和劳务派遣工。

3.1.1、有员工本人签名的工资表(现金发放)。

3.1.2、银行工资转账回单（银行卡发放)。

3.2、所有工人过去12个月的考勤记录，包括临时工和劳务派遣工。

3.3、生产记录(过去12个月，如适用)。

3.4、当地政府最低工资标准文件或政府通知书（如适用)。

3.5、当地政府就工作时间的特殊批文（如适用)。

3.6、工资工时政策程序及培训记录。

3.7、社会保险收据(过去十二个月)，参保人员花名册和社会保险合格证明文件（如适用)。

4.健康安全

4.1、怀孕女工保护程序（包括非有毒有害和低体力劳动强度工作，延长休息时间等）。

4.2、厂房和宿舍的消防验收合格证明或消防备案及建筑竣工验收报告或备案。

4.3、厂房租赁协议（如果厂房是租赁使用的）。

4.4、厂房平面图/疏散图。

4.5、应急处置程序和记录，包括消防演习记录，化学品应急演习记录。

4.6、企业消防队的证书或培训记录（如法规有要求)。

4.7、工伤事故程序及工伤记录等。

4.8、职业危害因素检测报告（如适用）和职业病体检报告（如适用)。

4.9、主要设备清单和所有设备数量（如适用)。

4.10、所有使用和储存的化学危险品清单，相应的MSDS程序和记录，和危险化学品应急处理计划和记录。

4.11、健康安全程序及培训记录。

4.12、(厨房)食品经营许可证（原餐饮服务许可证）及厨工健康证。

4.13、特种设备登记检验和特种设备操作工、特种作业工人上岗证(如:电工等)。

5.管理体系

5.1、书面的社会责任政策和相关程序及记录，包括所有员工的培训记录。

6.环境保护

6.1、环境管理程序和证书比如ISO14001证书（如适用)。

6.2、环境证书及许可文件（如适用)，比如环境影响评价相关文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表)，环评批复/登记，环境保护及建设项目竣工验收报告，排污许可证、污染处理设施拆除/闲置许可。

6.3、无害/有害废物处置记录、废水和废气测试记录（如适用），危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单，危险废物跨省转移批复(如适用〉等。

7.商业道德（仅适用于WCA-BP审核和Integrity审核）

7.1、任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。例如诚信经营和反腐败(7.1.1-7.1.7)，公平竞争(适用于WCA-P审核，不适用于WCA-Inte rity审核)，资料保护（适用于WCA- P审核，不适用于WCA-Inte rity审核），包括（但不限于）以下内容:

7.1.1、指定负责处理贿赂的管理人员的岗位描述。

7.1.2、书面的道德/诚信培训记录。

7.1.3、书面贿赂政策和包括什么内容。例如，目标，承诺给予和接受礼品，程序，工作指引，政策是如何外部使用。

7.1.4、企图贿赂处理程序

7.1.5、如何保护员工免遭报复的程序

7.1.6、关于诚信道德内部/外部审核报告

7.1.7、员工申报利益冲突

8.其他

8.1、其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况

8.2、其他地方的文件（如适用），请注明：

8.1.1、有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月)

8.1.2、聘用退休返聘人员，请提供与其签订的协议

8.1.3、聘用实习生，请提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议

8.1.4、如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。

8.1.5、急救员证书或培训记录

8.1.6、主要负责人安全生产知识和管理能力培训记录/证书;安全管理人员安全生产知识和管理能力培训记录/证书

8.1.7、辐射设备环境影响评价文件，环评批复，环境竣工验收报告，辐射设备安全许可证或豁免证明(如适用)

注:以上是 WCA验厂审核要求的一般文件，如果审核人员有合理理由相信其他文件与WCA审核有密切关系，审核人员有权要求查阅其他不在上述清单内的文件。