Insite Compliance ILS社会责任验厂审核文件清单

Insite Compliance ILS社会责任验厂审核文件清单

1、厂区平面图、生产工艺流程图

2、营业执照

3、所有员工的花名册 (包括外籍劳工）、12  个月内离职员工名册、外籍劳工的资料，包括姓名、来自哪个国家、合同期限和负责招聘的中介等（如有）

4、最近 12 个月工资记录（员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证、计件记录）

5、对应以上 12 月工时记录

6、综合计时批文（若有） 和当地政府最低工资文件

7、最近 12 个月社会保险之缴费收据和人员申报单

8、有薪年假记录

9、厂规或员工手册（包括招聘、入职、解雇、奖惩、考评、工资、工时、福利等制度及记录）

10、关于员工招聘费的标准要求和支付、返还情况 （针对所有 2020 年 11 月 1 日后在工厂工作的所有员工）

11、现代奴隶制度和人口贩卖制度、标准和培训记录

12、劳动合同和员工入职登记表（附身份证复印件）、实习协议（如有）

13、工厂使用的第三方中介列表，例如劳务中介、劳务派遣、招聘中介、劳务外派公司的资料（包括但不局限于：清洁工、保安、厨工、司机、仓库工作人员等）

•这些第三方中介和分包商的合同/协议、筛选标准和监督报告（如适用）；

•这些第三方中介和分包商的营业执照、公司资质；

•供应链来源国风险分布图文件/记录（如适用）

14、员工请假单和离职单（最近 12 个月）

15、未成年工体检证明、劳动部门登记表（如有未成年工）

16、工会委员名单、章程、会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供)

17、员工反馈、员工申诉投诉程序机制、程序、报告、记录和解决方案/措施

18、纪律处分程序和记录

19、车间职业健康危害因素监测报告

20、安全委员会架构图、工厂安全制度、紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)

21、急救员证

22、消防演习记录（最近两个年度演习记录照片）危险化学品事故应急演习记录

23、厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案、 建筑工程竣工验收报告/合格证明

24、工伤记录、工伤处理程序

25、物料安全技术说明书、化学品/危险品清单

26、安全培训记录 (消防安全、岗位安全、个人防护用品、化学品使用等)

27、职业健康检查/体检报告

28、特种设备操作工/特种作业工操作证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等）

29、特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告)

30、食堂餐饮服务许可证/食品经营许可证

31、食堂工作人员健康证

32、环保文件(环评登记表/报告表/报告书、环评批复、竣工验收报告、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单)

33、外发商/分包商信息 (厂名、电话、地址、联系人、工序)

34、生产记录（生产日报表、仓库收发记录、QC 检查记录等）

注意：工厂应在审核员到厂 4 小时内提供上述资料给审核员审核，否则审核员有可能来不及审核超过这个时间提供的资料。审核员可能会在审核过程中根据工厂实际情况要求查看其它相关的文件和记录。